法官責(zé)任追究與豁免問題研究
課題主持人：重慶市第四中級(jí)人民法院孫海龍
內(nèi)容摘要
本課題重點(diǎn)研究在司法責(zé)任制改革背景下，我國(guó)法官責(zé)任追究的現(xiàn)狀、理論和對(duì)策三個(gè)問題。
第一部分討論了法官責(zé)任追究的現(xiàn)狀，總結(jié)了我國(guó)法官責(zé)任追究與豁免的六大成績(jī)和六大問題。在梳理我國(guó)法官責(zé)任追究的歷史演進(jìn)過程基礎(chǔ)上，提出司法責(zé)任制改革的今天機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。首先回顧我國(guó)法官責(zé)任追究與豁免的歷史演進(jìn)，梳理了從傳統(tǒng)中國(guó)的法官責(zé)任、清末及民國(guó)時(shí)期的法官責(zé)任到新中國(guó)成立以來至十八屆三中全會(huì)前的法官責(zé)任。其中1995年《法官法》的頒行是新中國(guó)法官責(zé)任制建立的標(biāo)志，到十八屆三中全會(huì)歷經(jīng)三個(gè)階段，法官責(zé)任立法階段、錯(cuò)案責(zé)任追究實(shí)踐階段到全面追責(zé)階段。其次回顧十八屆三中全會(huì)以后的法官責(zé)任，十八屆三中、四中全會(huì)、完善司法責(zé)任制的若干意見為法官責(zé)任研究提供了制度化樣本，也為各級(jí)法院積極改革探索法官責(zé)任追究與豁免問題提供了理論支撐。再次指明司法責(zé)任制改革背景下的法官責(zé)任：包含辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)、錯(cuò)案責(zé)任倒查問責(zé)、懲戒程序與紀(jì)檢監(jiān)察程序有效銜接。最后在梳理相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，提出我國(guó)法官責(zé)任追究與豁免取得的顯著成績(jī)與存在的突出問題。其中取得的成績(jī)主要體現(xiàn)在六個(gè)方面：制度體系基本完備、基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、追責(zé)理念與時(shí)俱進(jìn)、追責(zé)方式相對(duì)合理、權(quán)力責(zé)任趨于一致、震懾效果初步顯現(xiàn)；六大問題主要是：權(quán)責(zé)界限不清、追責(zé)方式混亂、追責(zé)主體多元、問責(zé)基準(zhǔn)不一、法官責(zé)任泛化以及制度體系松散。并據(jù)此明確提出改革和完善法官責(zé)任制需要逐步實(shí)現(xiàn)從依循行政邏輯向遵循司法邏輯的方向轉(zhuǎn)變。
第二部分討論了法官責(zé)任追究的理論問題，提出法官責(zé)任追究的理論體系構(gòu)建。首先梳理了域外法官責(zé)任追究與豁免的概況，強(qiáng)調(diào)其對(duì)我國(guó)法官責(zé)任追究的借鑒意義。其次力圖構(gòu)建我國(guó)法官責(zé)任的理論基礎(chǔ)。在法官責(zé)任體系的構(gòu)成中，提出核心在于對(duì)“法官”這一職業(yè)的直接對(duì)應(yīng)性，也即民事責(zé)任與刑事責(zé)任并不在法官責(zé)任體系之中，法官責(zé)任體系只應(yīng)當(dāng)包含審判責(zé)任與職業(yè)倫理責(zé)任，審判責(zé)任的下屬類分為違法審判責(zé)任與審判瑕疵責(zé)任。這就需要從錯(cuò)案責(zé)任追究制出發(fā)，理清錯(cuò)案與瑕疵案件、差錯(cuò)案件、違法審判之間的關(guān)系，進(jìn)而確立合理的法官責(zé)任構(gòu)成。對(duì)法官責(zé)任的構(gòu)成要件需以不同的責(zé)任追究方式確立不同的構(gòu)成內(nèi)容，相較于“錯(cuò)案責(zé)任的“客觀歸責(zé)”，“違法審判”的表述更加合理，也就是主客觀相統(tǒng)一，更加注重行為正當(dāng)性的歸責(zé)理論。在以“瑕疵”、“違法”建構(gòu)的審判責(zé)任前提下，對(duì)責(zé)任承擔(dān)方式進(jìn)行類型化研究，提出“罷免”與“一般懲戒措施”與之相適應(yīng)。進(jìn)而研究確立法官責(zé)任追究的原則，即是以保障司法公正為目標(biāo)、提高法官能力為核心的五項(xiàng)原則內(nèi)容：程序正當(dāng)、過罰相當(dāng)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、主客觀結(jié)合、責(zé)任法定的原則。再次，著重分析了法官責(zé)任豁免的理論以及實(shí)踐。通過借鑒域外豁免制度，并對(duì)我國(guó)現(xiàn)有法官豁免制度文本進(jìn)行研究，可以看出，我國(guó)法官豁免制度的理論與實(shí)踐結(jié)合還處于相當(dāng)粗陋的狀態(tài)，留下了諸多棘手的問題尚需解決。總體看來，當(dāng)前的法官豁免情形失之于準(zhǔn)、失之于寬、失之于軟，未能建立起真正意義上的法官責(zé)任豁免制度。
第三部分討論了法官責(zé)任追究的對(duì)策，提出法官責(zé)任追究的實(shí)踐路徑。其核心問題在于追責(zé)的法定事由和法定程序研究。結(jié)合重慶市第四中級(jí)人民法院的具體實(shí)踐，提出法官責(zé)任追究的實(shí)踐進(jìn)路，分別從責(zé)任追究的主體、事由和責(zé)任方式，責(zé)任追究的程序設(shè)計(jì)、制度設(shè)計(jì)、配套制度措施四個(gè)方面出發(fā)，重點(diǎn)分析了責(zé)任承擔(dān)的四種責(zé)任以及六類制度建設(shè)的具體路徑。首先，明確法官責(zé)任追究的主體、事由和責(zé)任方式。從主體上來看，包含案件評(píng)查合議庭、審判委員會(huì)、法官評(píng)價(jià)委員會(huì)、黨組、法官懲戒委員會(huì)。具體事由包含實(shí)體性問題、程序性問題、紀(jì)律性問題、道德性問題。責(zé)任承擔(dān)形式要具備合理的處罰梯度，我們歸納為司法不廉責(zé)任、學(xué)藝不精責(zé)任、作風(fēng)不優(yōu)責(zé)任、績(jī)效評(píng)估責(zé)任。其次，提出法官責(zé)任追究的程序，強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究必須符合正當(dāng)程序。包括發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤程序、民主評(píng)議程序、調(diào)查處理程序；再次，提出法官責(zé)任追究的制度設(shè)計(jì)。一是評(píng)查制度。案件評(píng)查不僅是發(fā)現(xiàn)審判瑕疵和違法審判的主要手段，也是發(fā)現(xiàn)審判工作深層次問題、落實(shí)司法責(zé)任制、提升司法公信力的重要手段。評(píng)查制度主要包括《評(píng)查工作規(guī)定》、《評(píng)查工作實(shí)施細(xì)則》、《案件評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《庭審評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》等。二是評(píng)價(jià)制度，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同層級(jí)、不同地區(qū)法院、不同審判領(lǐng)域的實(shí)際，以辦案為主要因素、兼顧法律賦予法官應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé)。評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)須體現(xiàn)出確定性、專業(yè)性及民主性。在評(píng)價(jià)內(nèi)容設(shè)計(jì)上，區(qū)別違法審判責(zé)任與法官職業(yè)倫理責(zé)任、案件審判管理質(zhì)量責(zé)任之不同。在對(duì)法官的違法審判行為進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，要采取必要、合理的保護(hù)措施，當(dāng)事法官享有知情、辯解和舉證的權(quán)利，評(píng)價(jià)組織要對(duì)此如實(shí)記錄并對(duì)是否采納予以說明。評(píng)價(jià)制度主要包括《法官評(píng)價(jià)委員會(huì)工作規(guī)則》等；三是責(zé)任追究制度。責(zé)任追究制度包括《對(duì)辦案瑕疵錯(cuò)誤進(jìn)行責(zé)任追究的規(guī)定》、《監(jiān)察部門啟動(dòng)違法審判責(zé)任追究程序》、《法官懲戒委員會(huì)工作章程》、《法官懲戒程序規(guī)定》等。再次，提出要從建立法官責(zé)任豁免制度、完善司法救濟(jì)制度和強(qiáng)化法官職業(yè)保障三個(gè)方面完善法官責(zé)任追究的配套制度措施。
目錄
摘要..................................................................................................1
序言：既要有理想，又要接地氣..................................................4
第一部分現(xiàn)狀研究：成績(jī)與問題..............................................7
一、我國(guó)法官責(zé)任追究與豁免的歷史演進(jìn)..........................7
（一）傳統(tǒng)中國(guó)的法官責(zé)任..............................................7
（二）清末及民國(guó)時(shí)期的法官責(zé)任..................................8
（三）新中國(guó)成立以來到十八屆三中全會(huì)前的法官責(zé)任9
（四）我國(guó)法官責(zé)任豁免的制度規(guī)范............................11
二、十八屆三中全會(huì)以后的法官責(zé)任................................12
（一）頂層設(shè)計(jì)梳理........................................................12
（二）司法責(zé)任制改革背景下的法官責(zé)任....................13
三、我國(guó)法官責(zé)任追究與豁免取得的成績(jī)與存在的問題15
（一）六大成績(jī)................................................................15
（二）六大問題................................................................20
小結(jié)........................................................................................25
第二部分理論研究：理論體系構(gòu)建........................................27
一、法官責(zé)任追究的域外考察............................................27
（一）域外法官懲戒的主體............................................27
（二）域外法官懲戒的事由............................................30
（三）域外法官懲戒的程序............................................32
二、法官責(zé)任體系的構(gòu)造....................................................34
（一）法官責(zé)任的類型....................................................34
（二）法官責(zé)任的構(gòu)成....................................................37
（三）責(zé)任追究的形式....................................................42
三、法官責(zé)任追究的原則....................................................45
（一）責(zé)任追究以保障公正司法為目的........................45
（二）責(zé)任追究的四項(xiàng)基本原則....................................46
四、法官責(zé)任豁免制度........................................................48
（一）法官責(zé)任豁免制度的理論概述............................49
（二）我國(guó)法官責(zé)任豁免的制度設(shè)計(jì)及困惑................50
（三）我國(guó)法官責(zé)任豁免的制度構(gòu)想............................54
小結(jié)：....................................................................................55
第三部分對(duì)策研究：實(shí)踐路徑探索........................................58
一、法官責(zé)任追究的主體、事由和責(zé)任承擔(dān)方式58
（一）法官責(zé)任追究的主體............................................59
（二）法官責(zé)任追究的事由............................................63
（三）責(zé)任承擔(dān)方式........................................................66
二、法官責(zé)任追究的程序設(shè)計(jì)............................................68
（一）發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤程序........................................................68
（二）民主評(píng)議程序........................................................68
（三）調(diào)查處理程序........................................................69
三、法官責(zé)任追究的制度設(shè)計(jì)............................................69
（一）評(píng)查制度................................................................70
（二）評(píng)價(jià)制度................................................................71
（三）追究制度................................................................72
四、完善法官責(zé)任追究的配套制度及措施........................73
（一）建立法官責(zé)任豁免制度........................................73
（二）完善司法救濟(jì)制度................................................74
（三）強(qiáng)化法官職業(yè)保障................................................75
小結(jié)........................................................................................77
余論：一切為了公正公信............................................................79
附錄：一、《重慶市第四中級(jí)人民法院關(guān)于保障法官依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)的規(guī)定（試行）》......................................................................................81
二、《重慶市第四中級(jí)人民法院評(píng)查工作實(shí)施細(xì)則》86
三、《重慶市第四中級(jí)人民法院法官評(píng)價(jià)委員會(huì)工作規(guī)則（試行）》91
四、《重慶市第四中級(jí)人民法院關(guān)于對(duì)辦案瑕疵錯(cuò)誤進(jìn)行責(zé)任追究的規(guī)定（試行）》..............................................................................................94
附件：一、“法官責(zé)任追究與豁免問題研究”課題組.................98
二、“法官責(zé)任追究與豁免問題研究”成果要報(bào).............99
三、“法官責(zé)任追究與豁免問題研究”課題主要階段性成果102
四、“法官責(zé)任追究與豁免問題研究”課題組會(huì)議紀(jì)要103